Construindo uma carreira como um corretor de commodities.
Como traders de commodities, passamos nosso tempo nos preocupando com os mercados e as direções que eles estão seguindo. Obviamente, para negociar, precisamos ter uma conta com um corretor de commodities, mas raramente temos tempo para pensar nas pessoas que se sentam do outro lado da mesa de operações. Você já se perguntou o que é preciso para se tornar um corretor de commodities? Se não, vamos dar uma olhada.
Para começar, a maioria dos corretores de commodities tem um forte histórico financeiro antes de chegar perto de uma mesa de negociação de commodities. Um dos graus mais populares para um corretor de commodities é um diploma de bacharel em contabilidade, embora os MBAs com foco financeiro também sejam bastante comuns. Graus de contabilidade estão disponíveis em escolas de negócios de muitas faculdades - por exemplo, na NYU Stern School of Business - mas uma opção cada vez mais popular é ter um grau de contabilidade on-line. Por exemplo, se você olhar para Bryant & # 038; O programa de contabilidade da Stratton, você verá que é possível concluir um curso de contabilidade on-line em quatro anos - enquanto continua a manter um emprego em tempo integral.
Construindo uma carreira como um corretor de commodities.
O exame que é específico para corretores de futuros de commodities é o exame da Série 3. Deve-se notar que isso é diferente do exame da Série 7, que é o que a SEC exige que todos os corretores tomem. O exame da série 3 é dividido em duas partes, a primeira das quais aborda a operação do mercado de futuros, enquanto a segunda analisa as regulamentações do mercado. Como traders de commodities, nos sentiríamos relativamente confortáveis com a primeira parte do exame, mas a segunda parte cobre muitos novos caminhos.
Tópicos na primeira parte incluem coisas como terminologia, os conceitos básicos de contratos futuros, requisitos de margem, análise fundamental e técnica, tipos de ordens, cobertura, negociação de spread e assim por diante. A segunda parte contém várias questões que parecem abertas à interpretação - por exemplo, descrevendo um cenário e perguntando como o corretor agiria no melhor interesse do cliente. No entanto, todas as respostas corretas podem ser rastreadas até regulamentações específicas do mercado.
Uma vez que um corretor tenha concluído e passado no exame da Série 3, a próxima etapa do processo é uma verificação rigorosa de antecedentes. Os candidatos preenchem um formulário 8-R para a National Futures Association que detalha coisas como os últimos 10 anos de histórico de empregos e onde eles viveram nos últimos 5 anos. Qualquer histórico criminal também está incluído, assim como qualquer conduta imprópria ou ações disciplinares tomadas contra o candidato em outras profissões financeiras licenciadas. Esta informação é então fornecida ao FBI, que conduz uma verificação completa antes de uma licença temporária ser emitida.
Uma vez que o corretor de commodities tem sua licença, eles precisam garantir uma posição em uma corretora. Basicamente, existem dois tipos de corretagem que eles podem procurar juntar, afirma JAFX. O primeiro deles é um Merchant Commission Merchant (FCM), que aceita ordens para contratos de commodities e mantém fundos de clientes para margem. Na maioria dos aspectos, um FCM é semelhante a um corretor de valores mobiliários. A maioria dos FCMs nos Estados Unidos está localizada em Nova York ou em Chicago, onde estão próximos da ação comercial.
No entanto, a maioria dos traders de commodities não lida diretamente com um FCM - em vez disso, eles trabalham através de um Broker de Apresentação (IB), o segundo tipo principal de corretagem que um broker de commodities recém-qualificado pode aderir. Um IB solicita e aceita pedidos de clientes, mas eles não negociam ou mantêm fundos de clientes para margem. Em vez disso, eles atuam como intermediários entre o comerciante de commodities e a FCM.
Além de FCMs e IBs, existem vários outros tipos de corretagem, embora estes não sejam tão predominantes. Por exemplo, um Consultor de Negociação de Commodities (CTA) fornece conselhos sobre a negociação de contratos de commodities, agindo da mesma maneira que um consultor financeiro ou gerente de fundos mútuos faz no mercado de ações. Assim como os IBs, os CTAs não executam negociações diretamente nem mantêm os recursos dos clientes em margem. A outra categoria de corretora de commodities é a CPO (Commodity Pool Operator) - basicamente, é o mesmo que um fundo mútuo do mercado de ações, com a diferença de que uma CPO detém futuros de commodities, não ações.
Carreira como um corretor de commodities.
Neste ponto, o corretor de commodities estará ganhando seu dinheiro principalmente comissões sobre operações com clientes. Embora isso pareça ser um conflito de interesses - o corretor é incentivado a gerar o maior número possível de operações nas contas de clientes - na realidade, os corretores de commodities mais bem-sucedidos geralmente atuam no melhor interesse de seus clientes. Isso porque, embora a geração de muitas comissões possa gerar lucros no curto prazo, no longo prazo isso significa que os clientes não obterão bons retornos - e, portanto, provavelmente sairão para outra corretora de commodities. No entanto, algumas das corretoras menos respeitáveis se envolvem em táticas de venda de alta pressão, então se você as encontrar quando estiver negociando commodities, você deve tratá-las como um sinal e ir embora.
Procure trabalhos de negociação.
Inscreva-se agora para trabalhos de negociação. 253 posições estão atualmente abertas em eFinancialCareers.
Sub-setores.
Trader de Equity Remoto.
Com base no desempenho Nova York, NY, EUA Permanent, Em período integral Hold Brothers Capital, LLC Atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Execução & amp; Remoção de vendedor eletrônico.
Competitive New York, NY, EUA Permanent, Período integral UBS Atualizado em: 26 Feb 18 2018-02-26.
Analista de suporte técnico de negociação algorítmica.
$ 80-120k Base + Bónus + Benefícios New York, NY, EUA Permanent, Período integral Orbis Consultants Atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Diretor, Conteúdo & amp; Gerenciamento de experiência.
Competitive Boston, MA, USA Permanent, Tempo integral Fidelity Investments Atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Diretor, Conteúdo & amp; Gerenciamento de experiência.
Competitive Smithfield, RI, USA Permanent, Em período integral Fidelity Investments Atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Analista Quantitativo - Análise de Dados de Pesquisa.
Competitive Boston, MA, USA Permanente, Tempo integral Wellington Management Company, LLP atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Coordenador de Comércio de Renda Fixa.
Competitive Boston, MA, USA Permanente, Tempo integral Wellington Management Company, LLP atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Gerente de Regulação - VP - Tesouraria de Liquidez.
$ 175k + Nova Iorque, NY, EUA Permanent, Tempo integral Mondrian Alpha Recruitment Solutions Atualizado em: 25 Feb 18 2018-02-25.
GED Único Trader Exotics de Ações.
Competitive New York, NY, EUA Permanent, Período integral UBS Atualizado em: 26 Feb 18 2018-02-26.
Gerente de Produto - Fidelity Labs.
Competitive Boston, MA, USA Permanent, Tempo integral Fidelity Investments Atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Analista de Gerenciamento de Comércio de Câmbio FX # 104968.
Competitive Raleigh, NC, USA Permanent, Meio período Credit Suisse - Atualizado em: 26 Fev 18 2018-02-26.
Analista Quantitativo - Análise de Dados de Pesquisa.
Competitive Boston, MA, USA Permanente, Tempo integral Wellington Management Company, LLP atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Trader de Renda Fixa, Produtos Estruturados.
Competitive Boston, MA, USA Permanente, Tempo integral Wellington Management Company, LLP atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Diretor / VP, Experiência Digital.
Competitive Boston, MA, USA Permanent, Tempo integral Fidelity Investments Atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Diretor / VP, Experiência Digital.
Competitive Smithfield, RI, USA Permanent, Em período integral Fidelity Investments Atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Mercados Globais - Produtos Securitizados, COO.
Competitive New York, NY, EUA Permanent, Full Time Credit Suisse - Atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Associado de Operações Sênior.
DOE Los Angeles, CA, EUA Permanente, Tempo integral Kayne Anderson Rudnick Investment Mgt Atualizado em: 23 Feb 18 2018-02-23.
Trader de Execução.
tier1 pay package Nova York, NY, EUA Permanent, Full Time Arbitrage Search Postado em: 23 Fev 18 2018-02-23.
Engenheiro de Aprendizado de Máquina - Assento Front Office - Tier 1 US Bank.
Competitive New York, NY, EUA Permanent, Full-time Jove International Publicado em: 23 fev 18 2018-02-23.
Risco de liquidez SME necessário em Nova York.
Competitive New York, NY, EUA Contrato, Período integral Park Hudson International Atualizado em: 23 Feb 18 2018-02-23.
Gestores Quantitativos de Portfólio, Sub-PM, Traders e Analistas Quant (18Bln AUM Hedge Fund, Buy-side) Nova Iorque, Nova Iorque ..
& # 034; Excelente Pacote Financeiro, para incluir Registro e bônus garantido e excelente base e pagamento $ Nova York, NY, EUA Permanent, Período integral Paragon Executive Atualizado: 23 Fev. 18 2018-02-23.
Gestores Quantitativos de Portfólio, Sub-PM, Traders e Analistas Quant (18Bln AUM Hedge Fund, Buy-side) Nova Iorque, Nova Iorque ..
& # 034; Excelente Pacote Financeiro, para incluir Registro e bônus garantido e excelente base e pagamento $ Nova York, NY, EUA Permanente, Tempo integral Paragon Executive Publicado em: 23 fev 18 2018-02-23.
Engenheiro de Software | Sistemas de Negociação | Quant Hedge Fund.
$ 150000 - $ 180000 por ano Boston, MA, USA Permanent, Período integral Selby Jennings Technology Publicado em: 21 Feb 18 2018-02-21.
Engenheiros C ++ / Python.
Bônus de 150.000 pessoas Nova York, NY, EUA Permanente, Tempo integral Focus Capital Markets Atualizado em: 21 fev 18 2018-02-21 1 2 3. 11
Negociação: atualmente 253 empregos. O último trabalho foi postado em 26 fev 18.
Trabalhando no comércio, você fará parte de um ambiente agitado, movimentado e acelerado, onde os riscos são altos, mas os pagamentos são mais altos. Os tipos de empregos comerciais mostrados na mídia geralmente são funções de negociação de vendas, onde especialistas em finanças trabalham com clientes para negociar ações, ações, commodities ou ações, mas o setor comercial é muito mais variado do que isso.
Negociar também envolve negociação de execução, onde você simplesmente executará as ordens passadas a você por outros e não terá nada a ver com decidir se o negócio é ou não sensato. Os operadores de fluxo fazem os negócios em nome dos clientes do banco, enquanto os comerciantes de props trocam o dinheiro do próprio banco - uma posição de alto risco que é muito procurada.
Nos últimos anos, tem havido preocupação de que o aumento do comércio eletrônico tenha um efeito significativo sobre as oportunidades de emprego. Embora isso seja verdade até certo ponto (há um número menor de comerciantes de vendas na indústria hoje do que havia 10 anos atrás), o uso da tecnologia abriu as portas para uma série de papéis alternativos dentro do setor comercial. Os caminhos que estão se abrindo na negociação incluem análise quantitativa, que envolve a criação de algoritmos que informam ao computador quando comprar ou vender, e funções de TI que supervisionam a execução e a manutenção de equipamentos de comércio eletrônico.
Procurar trabalhos de mercadorias.
Inscreva-se agora para trabalhos de mercadorias. 151 posições estão abertas atualmente em eFinancialCareers.
Sub-setores.
Desenvolvedor Quantitativo - Negociação de Média a Alta Freqüência em Opções e Volatilidade.
$ 150000 - $ 200000 por ano Bostonia, CA, USA Permanent, Período integral Selby Jennings Technology Publicado em: 23 Fev 18 2018-02-23.
Engenharia - Tecnologia FICC - Frontline da FICC Tech SMM eDealing - Associada - Nova Iorque.
Competitive New York, NY, EUA Permanent, EUA Goldman Sachs USA Atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Corretor de Execução Energética, EUA.
Competitive New York, NY, EUA Permanente, Tempo integral Redstone Commodity Search Atualizado em: 23 Fev 18 2018-02-23.
Softs / Agricultural Derivatives Broker, EUA.
Competitive New York, NY, EUA Permanente, Tempo integral Redstone Commodity Search Atualizado em: 23 Fev 18 2018-02-23.
Gerente de Carteira de Grãos (Hedge Fund), Nova York.
Competitive New York, NY, EUA Permanente, Tempo integral Redstone Commodity Search Atualizado em: 23 Fev 18 2018-02-23.
Engenheiro de Software | Sistemas de Negociação | Quant Hedge Fund.
$ 150000 - $ 180000 por ano Boston, MA, USA Permanent, Período integral Selby Jennings Technology Publicado em: 21 Feb 18 2018-02-21.
Vendas de Commodities - Derivativos - Analista / Associado.
$ 60000 - $ 80000 por ano New York, NY, EUA Permanent, Período integral Selby Jennings Commodities Postado em: 21 Feb 18 2018-02-21.
Estrategista Quantitativo - Opções de Renda Fixa.
Competitive New York, NY, EUA Permanent, Período integral Selby Jennings Strategy Postado em: 20 Feb 18 2018-02-20.
Comerciante de vendas de Nova York.
DOE + Bônus New York, NY, USA Permanente, Tempo integral ACT Commodities atualizado em: 19 Fev 18 2018-02-19.
Desenvolvedor de interface do usuário - empresa de comércio.
$ 150000 - $ 200000 por ano Chicago, IL, USA Permanente, Período integral Selby Jennings FIFX Publicado em: 16 Fev 18 2018-02-16.
Corredor de petróleo.
$ 100000 - $ 150000 por ano New York, NY, USA Permanent, Período integral Selby Jennings FIFX Postado em: 16 Feb 18 2018-02-16.
Estruturador Quantitativo, Houston, $ Excelente, Empresa Global.
USD100000 - USD120000 por ano + Bônus Houston, TX, EUA Permanent, Em período integral Newington International Postado em: 13 Feb 18 2018-02-13.
CTA Quant Portfolio Manager.
$ 150k - 250k por ano + bônus Nova York, NY, EUA Permanente, Tempo integral GQR Global Markets Postado em: 13 Jan 18 2018-01-13.
Analista de Negócios - (Experiência de Mensagens SWIFT)
Dependem de Experiência Charlotte, NC, EUA Contrato, Meio período Synechron Inc. Atualizado em: 12 Jan 18 2018-01-12.
CTA Quant Portfolio Manager.
$ 150k - 250k por ano + bônus Nova York, NY, EUA Permanente, Tempo integral GQR Global Markets Postado em: 05 Jan 18 2018-01-05.
Analista LATAM | Desenvolvimento de negócios.
$ 100.000 - $ 150.000 Nova York, NY, EUA Permanente, Tempo integral Não divulgado Posted on: 01 Jan 18 2018-01-01.
Gerente de finanças.
Negociável Singapura Permanente, Em período integral Michael Page Postado em: 26 Fev 18 2018-02-26.
Analista Quantitativo Sênior.
Excelente & amp; Trading related Londres, England, Reino Unido Permanent, Em período integral Connect Resourcing Atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Operador de GNL.
Excellent + bonus + package London, England, Reino Unido Permanent, Full Time Connect Resourcing Atualizado em: 26 Fev 18 2018-02-26.
Analista de Crédito - Comercialização de Energia.
£ excelente + bônus + pacote London, England, United Kingdom Permanente, Tempo integral Connect Resourcing Atualizado em: 26 Fev 18 2018-02-26.
Controlador Financeiro de Ativos. Londres.
Competitive London, England, Reino Unido Permanent, Período integral OilRecruitment Atualizado em: 26 fev 18 2018-02-26.
Analista Junior de Operações de Investimento.
Competitive London, England, Reino Unido Permanent, Período integral Treis Partners Atualizado em: 26 Feb 18 2018-02-26.
Encarregado de negócios en négocio international - équipe GLFI / NAT / TCF / TRD - secteur de l & # 039; énergie (pétrole et gaz) - VICE-PRESIDENTE.
Selon profil Paris, Ile-de-France, França Permanente, Tempo integral Société Générale - França Atualizado em: 26 Fev 18 2018-02-26.
Consultor Sênior de Soluções - Energia e Gás.
Negociável London, England, United Kingdom Permanent, Período integral Allegro Atualizado em: 26 Feb 18 2018-02-26 1 2 3. 7
Commodities: atualmente 151 empregos. O último trabalho foi postado em 26 fev 18.
Commodities.
Por fim, as atividades de commodities de um banco tratam do comércio de bens físicos, incluindo metais, petróleo e produtos agrícolas, como trigo, café e gado. Um setor complexo e desafiador para entrar inicialmente, as recompensas para aqueles que se destacam podem ser enormes.
Vendas é o aspecto das commodities voltado para o cliente. Isso inclui a construção de relacionamentos com clientes que possam estar procurando comprar ou vender commodities e atuar como um intermediário entre o cliente e o colega comercial do banco para concluir o negócio. Vendas é descobrir o que um cliente quer e fazer com que isso aconteça através do trader. Embora uma qualificação financeira seja benéfica e às vezes necessária, as vendas de commodities são mais uma questão de construir e manter relações de trabalho, por isso é vital ser um bom comunicador, com uma combinação de fortes habilidades verbais e escritas.
Negociação é onde os negócios são feitos. Os negócios originam-se da equipe de vendas e os operadores usam seu conhecimento do mercado para comprar e vender nos momentos certos para obter lucros para o banco. Os traders de commodities precisam de um conhecimento genérico de produtos financeiros, porque grande parte do trading envolve derivativos, como futuros, bem como um conhecimento profundo do commodity específico com o qual estão trabalhando. É por isso que você encontrará vagas listadas em profissionais da área financeira especificamente para comerciantes de commodities metálicas, ou traders de commodities de petróleo, por exemplo.
Estruturação é, talvez, a área mais desafiadora de commodities para entrar, particularmente como um novo arranque. No entanto, embora seja incomum para os bancos contratar juniores dentro da estruturação, não é inédito fornecer ao indivíduo um sólido histórico matemático. O papel dos estruturadores é criar soluções sob medida que permitam ao cliente gerenciar o preço pelo qual eles vendem commodities que produzem, ou comprar as commodities de que necessitam, para que algumas das incertezas que enfrentam sejam removidas. Um exemplo seria a estruturação de um produto que permitisse a um produtor de petróleo saber antecipadamente quanta receita seria gerada com a venda de petróleo nas próximas semanas, meses ou mesmo anos.
O mercado de commodities.
Se é ou não um bom momento para entrar no trem das commodities é algo que está em debate. Você pode ter ouvido que muitos grandes bancos internacionais, incluindo o Deutsche Bank eo JPMorgan, venderam partes de suas unidades de commodities devido a pressões regulatórias e uma redução significativa nos lucros - uma queda de cerca de 9 bilhões de dólares nos últimos 5 anos segundo a Bloomberg. . Isso levou a cortes de empregos no setor. No entanto, também está impedindo alguns potenciais candidatos a emprego de seguir essa rota, resultando em menos candidatos por vaga, e aumentando as chances de encontrar emprego neste ramo da banca.
Nos Estados Unidos, os corretores de commodities são obrigados a fazer o National Commodities Futures Exam - mais comumente chamado de exame da série 3 - para trabalhar profissionalmente em commodities. Esta é uma exigência de dois reguladores, o NFA (National Futures Association) e o CFTC (Commodity Futures Trading Commission).
Trader de commodities.
DEFINIÇÃO de 'Commodity Trader'
Um comerciante de commodities se concentra em investir em substâncias físicas, como petróleo e ouro. Na maioria das vezes, esses comerciantes estão lidando com matérias-primas usadas no início da cadeia de valor da produção, como cobre para construção ou grãos para ração animal. Esses operadores tomam posições com base em tendências econômicas previstas ou oportunidades de arbitragem nos mercados de commodities. O petróleo e o ouro são duas das commodities mais negociadas, mas existem mercados para o algodão, trigo, açúcar, gado, barrigas de porco, madeira, prata e outros metais preciosos.
QUEBRANDO 'Commodity Trader'
Existem vários tipos diferentes de comerciantes de commodities no mercado. Alguns operam de forma independente, negociando nas principais bolsas, como a Bolsa Mercantil de Nova York. Outros trabalham para grandes produtores de commodities, como as companhias internacionais de petróleo. O trabalho desses comerciantes é assegurar o melhor preço para o produtor e simultaneamente fornecer ofertas competitivas aos clientes. Ainda outros comerciantes de commodities trabalham exclusivamente como corretores. Esses comerciantes tendem a trabalhar para grandes empresas independentes, como Vitol ou Trafigura, criando um mercado de commodities internacional profundo e líquido. Outros traders de commodities atuam como especuladores, tentando lucrar com pequenos movimentos de preços nos preços das commodities. Esses negociantes de commodities geralmente não precisam do ativo específico que estão negociando, mas ganham exposição por meio de contratos futuros e futuros. Os contratos geralmente são cobertos e a entrega real raramente é uma ocorrência.
Os comerciantes de commodities precisam reagir rapidamente aos eventos de mercado em movimento. Exemplos incluem desastres naturais que podem afetar diferentes mercados de commodities ao mesmo tempo. Por exemplo, um furacão pode acabar com as plantações de açúcar ou de laranja, aumentando os preços com uma oferta reduzida. Ao mesmo tempo, os preços da madeira podem disparar antecipando novos custos de construção e construção. Comerciantes de commodities precisam ser rápidos o suficiente para reagir a desenvolvimentos tão rápidos para negociar lucrativamente. Reações lentas não serão recompensadas após o preço já ter mudado.
Limitações de um comerciante de commodities.
Um comerciante de commodities enfrenta certas limitações que outros tipos de operadores não. Por exemplo, os negociantes de commodities geram um retorno total unicamente do movimento de preços da commodity que estão negociando. Ao contrário dos operadores de ações ou de títulos, que podem receber um pagamento de dividendos ou juros do ativo que compram, os operadores de commodities não recebem esses fluxos de caixa periódicos. Isso significa que, para gerar um retorno positivo, o comerciante de commodities precisa ter certeza sobre a direção do preço da commodity. Um negociante de títulos pode gerar um retorno total positivo mesmo que o preço do título não se mova devido aos fluxos de caixa periódicos que vêm dos pagamentos de juros.
Construindo uma carreira como um corretor de commodities.
Como traders de commodities, passamos nosso tempo nos preocupando com os mercados e as direções que eles estão seguindo. Obviamente, para negociar, precisamos ter uma conta com um corretor de commodities, mas raramente temos tempo para pensar nas pessoas que se sentam do outro lado da mesa de operações. Você já se perguntou o que é preciso para se tornar um corretor de commodities? Se não, vamos dar uma olhada.
Para começar, a maioria dos corretores de commodities tem um forte histórico financeiro antes de chegar perto de uma mesa de negociação de commodities. Um dos graus mais populares para um corretor de commodities é um diploma de bacharel em contabilidade, embora os MBAs com foco financeiro também sejam bastante comuns. Graus de contabilidade estão disponíveis em escolas de negócios de muitas faculdades - por exemplo, na NYU Stern School of Business -, mas uma opção cada vez mais popular é ter um grau de contabilidade on-line. Por exemplo, se você olhar para Bryant & # 038; O programa de contabilidade da Stratton, você verá que é possível concluir um curso de contabilidade on-line em quatro anos - enquanto continua a manter um emprego em tempo integral.
Construindo uma carreira como um corretor de commodities.
O exame que é específico para corretores de futuros de commodities é o exame da Série 3. Deve-se notar que isso é diferente do exame da Série 7, que é o que a SEC exige que todos os corretores tomem. O exame da série 3 é dividido em duas partes, a primeira das quais aborda a operação do mercado de futuros, enquanto a segunda analisa as regulamentações do mercado. Como traders de commodities, nos sentiríamos relativamente confortáveis com a primeira parte do exame, mas a segunda parte abrange muitos novos caminhos.
Tópicos na primeira parte incluem coisas como terminologia, os conceitos básicos de contratos futuros, requisitos de margem, análise fundamental e técnica, tipos de ordens, cobertura, negociação de spread e assim por diante. A segunda parte contém várias questões que parecem abertas à interpretação - por exemplo, descrevendo um cenário e perguntando como o corretor agiria no melhor interesse do cliente. No entanto, todas as respostas corretas podem ser rastreadas até regulamentações específicas do mercado.
Uma vez que um corretor tenha concluído e passado no exame da Série 3, a próxima etapa do processo é uma verificação rigorosa de antecedentes. Os candidatos preenchem um formulário 8-R para a National Futures Association que detalha coisas como os últimos 10 anos de histórico de empregos e onde eles viveram nos últimos 5 anos. Qualquer histórico criminal também está incluído, assim como qualquer conduta imprópria ou ações disciplinares tomadas contra o candidato em outras profissões financeiras licenciadas. Esta informação é então fornecida ao FBI, que conduz uma verificação completa antes de uma licença temporária ser emitida.
Uma vez que o corretor de commodities tem sua licença, eles precisam garantir uma posição em uma corretora. Basicamente, existem dois tipos de corretagem que eles podem procurar juntar, afirma JAFX. O primeiro deles é um Merchant Commission Merchant (FCM), que aceita ordens para contratos de commodities e mantém fundos de clientes para margem. Na maioria dos aspectos, um FCM é semelhante a um corretor de valores mobiliários. A maioria dos FCMs nos Estados Unidos está localizada em Nova York ou em Chicago, onde estão próximos da ação comercial.
No entanto, a maioria dos traders de commodities não lida diretamente com um FCM - em vez disso, eles trabalham através de um Broker de Apresentação (IB), o segundo tipo principal de corretagem que um broker de commodities recém-qualificado pode aderir. Um IB solicita e aceita pedidos de clientes, mas eles não negociam ou mantêm fundos de clientes para margem. Em vez disso, eles atuam como intermediários entre o comerciante de commodities e a FCM.
Além de FCMs e IBs, existem vários outros tipos de corretagem, embora estes não sejam tão predominantes. Por exemplo, um Consultor de Negociação de Commodities (CTA) fornece conselhos sobre a negociação de contratos de commodities, agindo da mesma maneira que um consultor financeiro ou gerente de fundos mútuos faz no mercado de ações. Assim como os IBs, os CTAs não executam negociações diretamente nem mantêm os recursos dos clientes em margem. A outra categoria de corretora de commodities é a CPO (Commodity Pool Operator) - basicamente, é o mesmo que um fundo mútuo do mercado de ações, com a diferença de que uma CPO detém futuros de commodities, não ações.
Carreira como um corretor de commodities.
Neste ponto, o corretor de commodities estará ganhando seu dinheiro principalmente comissões sobre operações com clientes. Embora isso pareça ser um conflito de interesses - o corretor é incentivado a gerar o maior número possível de operações nas contas de clientes - na realidade, os corretores de commodities mais bem-sucedidos geralmente atuam no melhor interesse de seus clientes. Isso porque, embora a geração de muitas comissões possa gerar lucros no curto prazo, no longo prazo isso significa que os clientes não obterão bons retornos - e, portanto, provavelmente sairão para outra corretora de commodities. No entanto, algumas das corretoras menos respeitáveis se envolvem em táticas de venda de alta pressão, então se você as encontrar quando estiver negociando commodities, você deve tratá-las como um sinal e ir embora.
O que é um corretor de commodities?
Negociação on-line versus corretores de serviços completos.
O termo "corretor de mercadorias" # 34; normalmente se refere a alguém que faz negócios de commodities em nome de seus clientes. O termo também é sinônimo de uma corretora que cuida das operações de commodities. Para fins de registro, as corretoras são designadas como Corretores de Apresentação (IB) ou Comerciantes da Comissão de Futuros (FCM). Indivíduos são designados como Pessoas Associadas (AP).
O trabalho dos corretores de commodities.
Corretores de commodities facilitam a negociação nos mercados de commodities para o investidor médio.
Além de ter um lugar em uma bolsa de valores e negociar nas commodities, a maioria das pessoas tem que negociar commodities através de um corretor.
Os corretores de commodities têm traders no pregão para executar seus negócios, ou eles podem ter uma plataforma de negociação que coloca e executa negócios eletronicamente nas bolsas de valores. As bolsas dependem de corretores para trazer negócios para as bolsas e têm suas próprias regras para governar como os corretores conduzem negócios. É muito mais fácil conduzir negócios com algumas dúzias de corretoras do que permitir que centenas de milhares de indivíduos realizem negócios diretamente com uma bolsa.
Muitos indivíduos também contam com corretores de commodities para aconselhamento e recomendações de negociação. Corretores tornam mais fácil para indivíduos que são novos para investir para começar a negociar commodities. Os mercados de commodities podem ser difíceis de entender a princípio, e muitas pessoas provavelmente nunca os negociariam sem a ajuda de um corretor.
Corretores de Serviço Completo.
As commodities eram negociadas exclusivamente nos mercados de commodities até a década de 1990. A maioria dos pedidos foi feita por telefone através de um corretor de serviço completo. A ordem típica foi algo assim:
Um cliente ligaria para seu IB com um negócio que ele queria colocar. O corretor receberia o pedido e a hora marcada.
Ele então ligava imediatamente para o FCM que lida com as ordens do IB e retransmitia o mesmo negócio que seu cliente ligava. Essa ligação normalmente ia para um banco telefônico no andar de troca onde um atendente recebia o pedido. De lá, o balconista escreveu um bilhete para um corretor de chão nos boxes executar, ou ela poderia ter enviado a ordem para o poço com o sinal manual. Quando o corretor de piso preenchesse a ordem no buraco, ele daria o ingresso a um corredor ou enviaria um sinal ao funcionário. O atendente chamaria o corretor de volta com a confirmação da transação. O corretor então ligou para o cliente com o preço de preenchimento quando recebeu a informação.
Sim, parece um pouco arcaico, porque foi. Agora entramos na negociação online:
Comércio on-line.
Um cliente negociando on-line entrará em sua plataforma de negociação fornecida pelo corretor. Ele selecionará o mercado que deseja negociar juntamente com o tipo de pedido, preço e quantidade. Tudo isso é feito com alguns cliques do mouse. Quando o pedido parece bom, o comerciante vai bater o & # 34; Buy & # 34; ou & # 34; Vender & # 34; botão para enviar o pedido. O pedido é roteado instantaneamente para a plataforma de negociação da bolsa e combinado com outros pedidos semelhantes. Uma ordem de mercado é normalmente preenchida instantaneamente e o comerciante recebe uma confirmação em seu computador dentro de um segundo ou dois.
O comércio on-line é muito mais rápido, eficiente e barato, mas os indivíduos ainda têm a oportunidade de usar um corretor de serviços completos, se assim o desejarem. Isso permite que eles discutam oportunidades de negociação e explorem suas opções. Muitos corretores oferecem uma mistura entre os dois - um trader pode falar com um corretor e colocar seus próprios negócios online.
O papel do corretor de commodities.
Na realidade, um corretor de commodities atua como um intermediário entre os operadores individuais e as bolsas de valores. Ele torna o processo mais ordenado por meio de normas de tecnologia, experiência e monitoramento. Corretores de commodities também ajudam a atrair clientes. Sem eles, haveria substancialmente menos negócios nos mercados de commodities e as pessoas seriam muito menos instruídas sobre eles.
Comments
Post a Comment